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创业板退市实施或进入倒计时 风控层层推进

2012年04月11日01:52
来源:第一财经日报 作者:匡志勇

  为配合即将实施的创业板退市制度,应深圳证券交易所(下称“深交所”)通知要求,一项针对创业板投资者的风险教育和测评工作已在各家券商营业部全面铺开。《第一财经日报》记者昨日从多家券商总部和营业部了解到,各家券商开始内部总动员,加强创业板退市制度的宣传,做好投资者风险教育和信息提示工作。

  创业板退市风控层层推进

  炒股不足两年不能开户

  今年2月24日,深交所正式公布《关于完善创业板退市制度的方案》征求意见和修改情况的说明,代表创业板退市制度正式定型,只是具体实施时间一直没有正式公布。为了迎接创业板退市制度的推出,深交所做了两手准备:一方面,通过宣传教育等多渠道多方式,进一步强化投资者对于创业板市场风险的认识;另一方面,是建立“退市风险信息披露和会员提醒客户的联动机制”,一旦上市公司发布退市风险提示公告,深交所将通过会员专区、行情系统等及时告知所有会员,会员应当及时通过短信或邮件等有效方式通知其持有创业板股票的投资者。

  今年3月初,深交所组织开展经纪业务的99家券商负责人进行现场培训,另有经纪、合规及投资者教育等部门负责人及相关人员800多人参加了网络直播培训。据一位与会的券商经纪业务总经理介绍,深交所主要提出四点要求:一、加强投资者准入管理,强化对交易经验少、承受能力差客户的风险教育,避免投资者盲目参与创业板;二、已入市的创业板投资者,加强交易行为管理;三、要强化退市风险警示,确保能及时向持有相关股票的投资者送达退市信息;四、要进一步完善创业板客户的联络与回访机制。

  按照新的要求,券商营业部对于交易经验不足两年的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易;对于交易经验满两年但风险测评结果显示风险承受能力低(保守型)的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易。在经过劝导和风险教育后,投资者仍坚持要求开通创业板交易的,会员应对客户申请、风险揭示及相关劝导工作等情况通过书面、电子或录音等方式进行详细留痕,以备核查。另有营业部负责人透露,证券资产10万元以下的客户也会尽量劝阻,不要开通创业板账户。

  券商营业部动作“走形”

  基础工作仍待加强

  目前,各家券商普遍已经完成内部动员工作,要求营业部一线员工重视客户回访和创业板投资风险教育以及风险测评工作。据媒体报道,以南京证券为例,对于已经开通创业板交易的客户,应100%完成风险承受能力测评和信息收录工作,并加大对创业板投资者的联络和回访力度,确保创业板投资者回访有效率在95%以上。

  尽管监管部门大力要求,各券商总部对于创业板投资风险教育和风险测评事项的工作布置也是大张旗鼓,但本报记者对券商营业部调查了解到的情况却是,各营业部在实际操作中差别很大,许多营业部负责人并未有足够重视,甚至有营业部负责人自己认为只是“走过场”,创业板客户也常常对此“漠然视之”。

  深圳一家客户规模排名前列的券商营业部副总经理向记者透露:“此前总部连续开了两次动员会,但营业部还没有准备大搞。主要是我们原来基础工作做得比较扎实,客户回访率一直较高。”

  对于投资者风险教育与测评工作的推进,一家深圳券商经纪业务总经理更是直言不讳地表示:“现在的投资者风险测评主要是由投资者自己来完成,包括个人收入、家庭财产等重要指标都是客户自己提供,营业部缺乏足够的考察手段。这种风险测评很容易流于形式。另外,有人认为创业板退市企业真正出现还为时尚早,客户没有受到直观的刺激。”

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